每日观点：投顾文章“操纵”场内基金逼近涨停？盈米基金致歉后再度回应

2023-05-12 21:23:31 来源：华夏时报

本报（chinatimes.net.cn）记者张玫陈锋北京报道

5月10日，医疗基金LOF场内基金午后异动，盘中直线拉涨至9.69%逼近涨停，与当日医疗板块走势大相径庭。

市场普遍认为，该场内基金异动或与一则投顾文章有关。10日午后，“长赢指数投资”公众号发布的发车（一般指代投顾策略主理人发起的投顾组合调仓、以及买入卖出等指令）文章，文内同时标注了该基金场内、场外的代码，引发投资者“抄作业”买入。

(资料图)

据悉，该公众号的负责人为知名基金投顾、微博大V“ETF拯救世界”（现活跃微博账号为“二级市场捡辣鸡冠军”），其目前供职于第三方基金销售机构盈米基金。5月10日晚，盈米基金发文致歉。

5月11日，盈米基金工作人员向《华夏时报》记者进一步回应表示，场内的交易价格是由多个因素导致，原因复杂，且因为场内购买需要通过券商进行，尚不了解10日参与场内交易的客户的信息和交易情况，所以本次医疗基金LOF的场内价格波动尚未有明确归因。

“场内”二字引发的致歉

10日晚间，盈米基金在旗下公众号“且慢管家”发布致歉声明，并附上长赢指数投资计划主理人“ETF拯救世界”对本次事件的说明。该机构表示，公司目前提供的基金投顾服务仅针对场外公募基金投资，提醒投资者后续不要根据场外投资建议在场内进行交易。

“ETF拯救世界”在事件说明中表示，在5月10日的长赢指数投资计划公众号发车文章中，由于文字排版人员的疏忽，其也未能尽到严格审查的责任，导致在本应只出现场外申购信息的文字部分，多了同一只基金的“场内”字样。文章发出后，该基金场内交易出现了一定波动，为此向大家表达最诚挚的歉意。

公开资料显示，盈米基金是证监会批准的独立基金销售机构，成立于2015年5月，总部设在广州。截至2023年一季度末，盈米基金非货币公募基金保有规模达到1130亿元，其中股票加混合保有规模达到646亿元，在第三方基金销售机构中位列前茅。

对于此次事件，华金证券资深投资顾问杨树对《华夏时报》记者表示，投顾、基金投顾的工作职责之一固然是满足投资者的陪伴需求，但投资无小事，一味追求赚取超额收益而忽视适当性管理和合规要求是绝不允许的，更不能辜负投资者的信赖。做好投资者适当性管理及牢牢守住合规原则是最基础的职业操守，引导投资者形成正确的投资观，让投资收益更好地跟基金长期收益匹配。减少投资者犯错误的概率更是投顾们的重要责任。

加了“场内”为何影响巨大

那么，公号内误加的一笔“场内”究竟是如何产生影响的？对此，杨树对本报记者分析称，联接基金并不是场内基金，正如本次事件中的医疗基金LOF仅仅是作为联接基金的场内投资工具，并非是场内ETF基金。如果混淆了联接基金定义，投资者就可能跟进买入，本次事件中就有不少投资者参与了“抄作业”。

盈米基金对《华夏时报》记者表示，本次长赢投顾计划发车，是长赢计划主理人根据市场行情和组合运行情况，提出了在5月10日长赢指数投资计划150份、S定投计划买入华宝医疗ETF联接A（基金代码：162412）的调仓建议。

之后，当天市场同样代码的场内品种医疗基金LOF（场内代码：162412）交易价格出现了较大的波动。对此，盈米基金解释称，公司的投顾服务针对的是场外的公募基金产品，所有的投顾客户也是跟投场外公募基金，但不清楚是否有部分非盈米基金客户、非投顾客户的投资者，看到相关信息之后由于代码相同而在场内买入该基金，从而加大了买入场内基金的情况，并由此带来了场内基金的价格波动。

此外，盈米基金表示，该基金场内规模相对较小，历史日均交易量在50至100万左右，所以稍微放大交易量就容易引起价格较大波动，当天场内交易量放大到900万以上，可能会引起该基金场内价格的大幅度波动。

“低级错误”如何规避

在场内基金出现异动后，5月10日当天，涉事投顾曾通过微博账号“二级市场捡辣鸡冠军”连发多条微博澄清。先是向投资者表示“不要买场内”，随后又称“今天公众号的文字我没有严格审查。本来不应该有场内品种，小助理自作主张写上了场内”。

“这次的事情，我愿意承担一切后果。首先我可以用自己所有的信用保证，我自己从未在场内买入过这个品种哪怕一分钱。其次，我也多次询问进行文字编辑的小助理，他们也表示没有在场内买入。加场内完全是因为他们金融知识不过关以及文字理解能力差。”该投顾在微博中称。

盈米基金向《华夏时报》记者表示，对于长赢计划的跟投客户来说，跟投只能通过场外进行投资，并按照基金公司统一公布的基金净值成交，不受场内价格波动的影响。但本次事件给客户、公众造成了困扰，平台和主理人均深感抱歉。

对于未来如何规避类似事件，盈米基金向本报记者表示，将在今后加强投资者教育和风险提示，对提供的陪伴内容更为准确、明晰，维护投资者的合法权益。同时，加强从业人员的培训和教育，对金融业务、资本市场有充分的认识和足够的敬畏，避免在业务中出现差错，造成不良影响。此外，公司将优化流程管理，加强对陪伴内容的审核把关，不让类似情况再次发生。

责任编辑：帅可聪主编：夏申茶

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